罚款226亿!“华尔街之王”吃天价罚单,竟因惊天战败案,一国总理牵涉其中…发生了什么?

阅读: 作者:admin   发表于 2020-10-25 11:14

  

全球最大投资银走高盛经历了一个黑黑的周四。

先是香港证监会对高盛(亚洲)开出了一张3.5亿美元(约23.45亿人民币)罚单;随后,美国司法部公布新闻,高盛集团批准向全球监管机构,包括美国司法部、美国证券营业委员会、美国联邦贮备理事会、纽约金融服务部、新添坡金融管理局、新添坡总检察长办公室和新添坡警察局商务部,支付逾29亿美元(约194亿人民币)的罚款;英国金融走为监管局也在周四对外公布,将对高盛罚款9660万英镑(约8.4亿人民币)。以此计算,高盛此次罚款金额总共高达约226亿元人民币。

固然将缴纳巨额罚金,但按照美国的延期首诉制定,高盛可免于被定罪。否则一旦被定罪,则能够失踪一些机构客户,由于这些客户不克与有犯罪记录的金融公司配相符。

截至周四收盘,高盛股价微涨1.23%,报205.40美元/股。

议定三地的公告,来详细望望发生了什么:

香港证监会:   

按照香港证监会对外吐露对新闻,此次高盛(亚洲)受到责罚的因为是在管理层监督、风险、相符规及抨击洗钱等监控方面犯有主要失误和缺失。该失误令1Malaysia   Development Berhad(1MDB)在2012年及2013年议定三次债券发售筹得的65亿美元中有26亿美元被挪用,所以遭到训斥及罚款3.5亿美元(27.1亿港元)。

香港证监会认为,高盛亚洲短缺足够的监控措施,其平时运作中存在监察职员和侦测失当走为,并在与1MDB债券发售相关的多项预警迹象未获正当审阅,尚未就相关预警迹象得到令人舒坦的答案时,便批准该等发售不息进走。

(香港证监会网站截图)

香港证监会走政总裁欧达礼(Mr Ashley Alder)外示:“香港证监会就高盛亚洲在2012年及2013年于1MDB事件中的参与有否忤逆持牌人在香港法规下所答达到的标准,进走了厉谨及自力的调查,而这次的执法走动正是上述做事的收获。"

美国司法部:   

按照美国司法部对外发布的公告,高盛承认忤逆《逆海外战败法》(FCPA),并承认向马来西亚和阿布扎比官员走贿超过10亿美元,以获取回报优厚的营业,包括其为1Malaysia Development Bhd(1MDB)的三笔债券营业承销约65亿美元,高盛从中赚取了数亿美元的承销费用。行为与美国、英国、新添坡和其他地方的刑事和民政部分融合相反的决议的一片面,高盛将支付超过29亿美元的罚款。

(美国司法部网站截图)

美国司法部刑事司代理总检察长布莱恩·R·拉伯特特外示:“高盛今天承担首行贿高级外国官员以及与1MDB相关的其他营业的义务。”

“在五年的时间里,高盛参与了普及的国际战败计划,共向多个国家的多名高级当局官员走贿超过16亿美元,以便该公司能够获得数亿美元的收好。在收费方面,这损坏了马来西亚人民的益处,也损坏了在国外经营的美国金融机构的声誉。”

英国金融走为监管局:   

因在1Malaysia Development Berhad(1MDB)债券发走过程中的风险管理战败,及在1MDB的三笔集资营业中的作用,英国金融走为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和郑重监管局(Prudential Regulation   Authority, PRA)将对高盛国际(GSI)处以总共9660万英镑(1.2亿美元)的罚款。FCA和PRA罚款是与高盛集团(GSG)及其子公司达成的29亿美元全球融合决议的一片面。

(英国金融走为监管局网站截图)

FCA执法和市场监督实走总监马克斯图尔特(Mark Steward)外示:“高盛在抨击金融犯罪和协助维护金融系统的完善性方面能够发挥至关主要的作用。高盛在这栽情况下异国采取正当的走动外明它异国仔细对待这一义务。迎面临关于行贿和员工走为不端的控告时,该公司的处理不当使主要的走为不端得以解决。对于那些处理金融犯罪的公司异国大赦,而高盛国际罚款的数额逆映了这一点。”

郑重监管局副局长兼PRA首席实走官山姆伍德(Sam Woods)外示:“未能管理金融犯罪风险能够会对公司的坦然性和郑重性产生宏大不幸影响。吾们憧憬公司郑重,周详地管理包括金融犯罪风险在内的风险,并高度偏重对行贿和不当走为的控告。该案的主要性逆映在PRA罚款的数额上。”

高盛近10年最大丑闻▲▲▲

高盛此次收到的创下了全球记录的责罚,源于1Malaysia Development Berhad(1MDB)于2012年及2013年发售债券筹得的65亿美元中有26亿美元被挪用。

1MDB是一家由马来西亚当局全资拥有及限制的投资发展公司,由前马来西亚总理纳吉布·拉扎克(Najib Razak)在2009年上任时创建,方针是为马来西亚当局及其民多的经济益处进走投资。

美国司法部查明,大约在2009年至2014年之间,高盛议定一项计划,直接或间接向马来西亚和阿布扎比的外国官员走贿超过16亿美元,这些官员包括马来西亚当局、1MDB、阿布扎比的国有和国有控股主权财富基金、国际石油投资公司(IPIC)等,方针是确保高盛获得1MDB筹集资金时的承销资格。

2012年和2013年,高盛议定三次发走债券为1MDB筹集了65亿美元,声称将其投资于发电厂和石油钻探企业。

但过后查明,其中超过45亿美元流向了由马来西亚和阿布扎比战败官员限制的敲诈性空壳公司,并主要被马来西亚当局顾问Jho Low窃取。该基金正本答该行使其营业中的收好来清偿债券,但Low将这笔钱花在了豪华游艇、豪华公寓、高端糟蹋品以及一系列高端派对上。Low于往年10月批准向美国当局上缴超过7亿美元的资产,但并未承认有作恶走为。

按照《华尔街日报》报道,纳吉布的连任竞选运动中也行使了1MDB的资金。美国检察官认为,高盛渺视相关Jho Low和该基金的警告信号,只顾收取高达约6亿美元的费用。

1MDB公司的丑闻导致纳吉布倒台。2018年成立的马来西亚新当局重新启动了对纳吉布当局的调查。纳吉布因涉嫌洗钱和与1MDB相关的滥用职权罪而受到审判,但他否认控告,并将其称为政治抨击。他的妻子和继子也被首诉。

在今年7月,马来西亚当局外示,已与高盛达成一项39亿美元的息争制定,高盛将向马来西亚当局支付25亿美元并保证追回据称从该基金被盗的14亿美元资产。


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